摘要：海事機(jī)關(guān)對(duì)船舶進(jìn)行安全管理規(guī)則符合性檢查是監(jiān)督船舶執(zhí)行安全管理規(guī)則，確保船舶安全和防止污染的重要手段。如何更加有效地進(jìn)行船舶安檢是擺在海事檢查官面前的重要課題。文中從實(shí)踐出發(fā)探索安檢中對(duì)安全管理規(guī)則符合性檢查的方法和缺陷處理的途徑。

關(guān)鍵詞：船舶安檢；安全管理體系；符合性檢查；安全管理規(guī)則

我國(guó)國(guó)際航行船舶從1998年7月1日陸續(xù)實(shí)施《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》(ISM規(guī)則)，國(guó)內(nèi)航行船舶自2003年7月1曰起分批實(shí)施《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》(試行)。目前大部分船公司已按照規(guī)則實(shí)施的要求，相繼建立和實(shí)施了安全管理體系(SMS)，這對(duì)促進(jìn)船公司及船員對(duì)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理的重視，提高船公司安全管理水平，保證船舶安全和防止海洋污染起到了積極的作用。

然而，由于某些船東及船員主觀上對(duì)安全管理體系的重視程度不高或者公司建立的體系文件冗長(zhǎng)、復(fù)雜造成可操作性不強(qiáng)等原因，船舶在安全管理體系運(yùn)行中存在脫節(jié)現(xiàn)象，船公司對(duì)船舶的監(jiān)督管理乏力并缺乏有效性。為了確保船舶安全管理規(guī)則得到有效實(shí)施，僅靠五年期間一次中間審核和一次換證審核是不夠的，需要在船舶安檢中加強(qiáng)對(duì)船舶安全管理規(guī)則運(yùn)行情況的符合性監(jiān)督檢查。

一、安全管理規(guī)則符合性檢查的內(nèi)容

對(duì)船舶安全管理規(guī)則符合性的檢查主要目的是通過(guò)對(duì)船舶SMS是否符合安全管理規(guī)則的功能完整性要求進(jìn)行正確客觀的評(píng)價(jià)，以及對(duì)船舶運(yùn)行SMS有效性程度、活動(dòng)的符合性程度進(jìn)行正確客觀的評(píng)價(jià)，來(lái)達(dá)到鼓勵(lì)和促進(jìn)公司及船舶改進(jìn)SMS，以達(dá)到船舶安全和環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。

安全管理規(guī)則符合性檢查的客體主要是船舶相關(guān)證書(shū)、體系文件、運(yùn)行記錄及船員實(shí)際操作。詳細(xì)檢查內(nèi)容也就是按照規(guī)則各要素逐項(xiàng)檢查船舶的實(shí)際落實(shí)情況，主要包括以下方面：

1)各級(jí)船員是否理解公司安全與環(huán)境保護(hù)方針(各級(jí)船員理解的要求不同)。

2)各個(gè)船員的安全和防污染責(zé)任權(quán)利及相互關(guān)系是否明確并已文件化。

3)船員是否熟悉其職責(zé)，是否有客觀證據(jù)表明每個(gè)船員按規(guī)定來(lái)履行其職責(zé)。

4)船員是否了解公司的指定人員及其聯(lián)系渠道以及與其聯(lián)系的時(shí)機(jī)。

5)是否確保船舶按需要得到足夠資源和岸基的支持，現(xiàn)場(chǎng)檢查聯(lián)系是否通暢，向公司提出的要求是否得到落實(shí)。

6)船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)利是否以文件的形式明確，船長(zhǎng)對(duì)本身職責(zé)是否了解并付諸實(shí)施；.是否正確理解并行使公司賦予的絕對(duì)權(quán)力；船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力能否得到保障：措施、指令、監(jiān)控、復(fù)查和報(bào)告，權(quán)利的體現(xiàn)(有無(wú)具體事例)。

7)船長(zhǎng)是否已完全熟悉SMS，特別是SMS的文件結(jié)構(gòu)、安全管理手冊(cè)、重要的程序、應(yīng)急反應(yīng)、關(guān)鍵性操作等方面：船長(zhǎng)是否能在任何時(shí)候均得到公司必要的支持，是否滿意。

8)船員適任證書(shū)、健康狀況是否符合要求：是否進(jìn)行了考核；船員的調(diào)配是否按公司規(guī)定的程序進(jìn)行。

9)新聘和轉(zhuǎn)崗船員以何種方式熟悉職責(zé)及熟悉的程度如何；是否了解開(kāi)航前指令；交接班記錄是否完整、規(guī)范。

10)船舶(部門(mén))的培訓(xùn)計(jì)劃(年度、臨時(shí))制訂及完成情況如何；對(duì)在崗船員進(jìn)行培訓(xùn)的方式：組織“安全活動(dòng)日”以及日常學(xué)習(xí)的情況如何；訓(xùn)練手冊(cè)的學(xué)習(xí)情況；各項(xiàng)培訓(xùn)記錄是否完整、規(guī)范；有無(wú)考核記錄：近期培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)效果如何；離船船員考核情況如何。

11)船員(特別是高級(jí)船員)是否充分理解了與其有關(guān)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和指南。

12)船員是否獲得有關(guān)安全管理體系的信息。

13)船上人員是否可以有效交流；船上配備的文件和資料以及各種記錄表格是否使用船上相關(guān)人員懂得的語(yǔ)言或工作語(yǔ)言編制的版本；船上人員能否正確使用。

14)船長(zhǎng)、高級(jí)船員及普通船員是否具備滿足其工作需要的對(duì)外交流能力。

15)船員是否了解本崗位相關(guān)的關(guān)鍵性操作并熟悉其相關(guān)職責(zé)和操作要求。是否具備實(shí)際操作能力(操作性檢查)，檢查是否掌握公司已標(biāo)明的緊急情況的類型并進(jìn)行了相應(yīng)演習(xí)；是否了解在應(yīng)急反應(yīng)中的職責(zé)；是否了解應(yīng)變部署表中的行動(dòng)要求；是否了解掌握消防(防火控制圖、救生(棄船)的各項(xiàng)須知及設(shè)備的使用)并現(xiàn)場(chǎng)抽查演習(xí)情況。

16)應(yīng)急反應(yīng)的實(shí)際處理情況。(如有發(fā)生緊急情況)檢查是否了解不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序；本船舶(部門(mén))發(fā)現(xiàn)的不符合、事故和險(xiǎn)情是否按程序調(diào)查、上報(bào)；有無(wú)原因分析；有無(wú)糾正措施；落實(shí)情況如何；是否進(jìn)行了驗(yàn)證。

17)船舶對(duì)PSC、FSC、驗(yàn)船機(jī)構(gòu)等外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題處理情況。

18)船員對(duì)船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況和維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的實(shí)施情況：是否按適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行了檢查；對(duì)發(fā)現(xiàn)的船舶和設(shè)備的不符合是否進(jìn)行了報(bào)告、調(diào)查分析并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施；檢查有關(guān)記錄情況。通過(guò)觀察船體和設(shè)備的外觀判斷維護(hù)工作的實(shí)施情況。

19)持有SMS文件的船員是否清楚公司關(guān)于SMS文件和資料管理的要求：本船舶(部門(mén))文件是否保持最新；作廢文件是否清除；船上配備的外來(lái)文件與文件清單是否一致；日常管理是否到位；各項(xiàng)記錄是否完整。

20)船舶內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取糾正措施：是否驗(yàn)證、關(guān)閉。檢查有效性評(píng)價(jià)決議的落實(shí)和改進(jìn)情況。

二、安全管理規(guī)則符合性檢查的方法

1.通過(guò)對(duì)體系文件的檢查發(fā)現(xiàn)安全管理規(guī)則符合性缺陷

體系文件缺陷主要是要通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)的，安檢時(shí)可以從簡(jiǎn)，但仍是發(fā)現(xiàn)缺陷的重要途徑。通常檢查可以從下面幾點(diǎn)人手：體系文件是否覆蓋規(guī)則的所有要素；體系文件的內(nèi)容與安全管理規(guī)則是否沖突；體系文件是否滿足強(qiáng)制性法規(guī)、規(guī)則要求；體系文件前后或不同文件的內(nèi)容是否互相矛盾；體系文件是否不切實(shí)際，可操作性差；體系文件是否過(guò)于冗繁，結(jié)構(gòu)格式是否符合要求。

2.通過(guò)對(duì)船員的臺(tái)賬和記錄的檢查判斷安全管理規(guī)則符合性的缺陷

檢查船員的臺(tái)帳和記錄，是進(jìn)行SMS體系審核及安檢對(duì)安全管理規(guī)則符合性檢查的重要手段，常見(jiàn)的缺陷主要表現(xiàn)形式有：

(1)沒(méi)有按體系文件要求進(jìn)行相關(guān)記錄。這一點(diǎn)可以通過(guò)查閱航海日志、輪機(jī)日志、日常工作記錄、培訓(xùn)、演習(xí)、維修保養(yǎng)計(jì)劃等，來(lái)核對(duì)船員在進(jìn)行目常工作時(shí)，是否按體系的要求進(jìn)行操作和記錄。經(jīng)常見(jiàn)到的有：船舶加油時(shí)，沒(méi)有進(jìn)行加油安全作業(yè)檢查的記錄或者在油類記錄簿中沒(méi)有記錄；甲板電焊維修時(shí)，沒(méi)有進(jìn)行明火作業(yè)安全檢查的記錄：船舶遇到大霧時(shí)，沒(méi)有進(jìn)行按“能見(jiàn)度不良時(shí)航行檢查表”(改用手動(dòng)舵)的記錄；年度維修保養(yǎng)計(jì)劃中有對(duì)雷達(dá)、警報(bào)系統(tǒng)等檢查保養(yǎng)的計(jì)劃，卻沒(méi)有相關(guān)的工作記錄等等。

(2)有記錄，但記錄錯(cuò)誤或不真實(shí)。記錄造假是目前部分船舶存在的現(xiàn)象，船員由于畏難厭煩心理或者船上工作繁重時(shí)間不足等原因，有些工作寒際沒(méi)有按SMS要求進(jìn)行，又怕被公司檢查、主管機(jī)關(guān)檢查時(shí)通不過(guò)，往往想方設(shè)法在記錄上造假來(lái)蒙混過(guò)關(guān)。比如：放救生艇是件比較麻煩比較危險(xiǎn)的事，而按規(guī)定每三個(gè)月船員至少要放一次艇，很多船員都是能不干就不干，實(shí)際上不放艇，只在演習(xí)記錄上寫(xiě)寫(xiě)而已。這種情況就需要我們安檢人員根據(jù)自己的專業(yè)常識(shí)來(lái)判斷記錄的真假，比如查看航海日志，看看記錄中放艇時(shí)的海區(qū)海況，要是大風(fēng)浪天，就基本上可以斷定記錄是假的；再比如查看車(chē)鐘記錄本，看放艇時(shí)主機(jī)是否在慢車(chē)或停車(chē)狀態(tài)，沒(méi)有人會(huì)在主機(jī)全速時(shí)去搞放艇演習(xí)；再比如查看放艇記錄，看看放艇時(shí)間多長(zhǎng)，時(shí)間太短也可以說(shuō)明記錄是假的。

(3)記錄有，但是在不同臺(tái)帳上彼此矛盾或此有彼無(wú)。船員的工作，往往在不同臺(tái)帳、文書(shū)上都要有記錄，通過(guò)對(duì)不同臺(tái)帳、文書(shū)的查閱，可以判斷船員是否按體系要求進(jìn)行工作。例如某船受檢時(shí)，被發(fā)現(xiàn)在船上的年度維修計(jì)劃和月度報(bào)表中，都有“主機(jī)應(yīng)急停車(chē)試驗(yàn)”的項(xiàng)目，但輪機(jī)日志、航海日志、車(chē)鐘記錄本卻沒(méi)有記錄。眾所周知，主機(jī)應(yīng)急停車(chē)實(shí)驗(yàn)是要駕機(jī)配合的，是要?jiǎng)又鳈C(jī)且要達(dá)到相應(yīng)的車(chē)速和記錄車(chē)鐘的，在輪機(jī)目志、車(chē)鐘記錄本上沒(méi)有記錄肯定是不行的。通過(guò)檢查人員的詢問(wèn)調(diào)查，船員承認(rèn)確實(shí)沒(méi)有做這項(xiàng)工作。

3.通過(guò)對(duì)船舶設(shè)備的檢查判斷安全管理規(guī)則符合性的缺陷

對(duì)船舶設(shè)備的檢查，可以檢查出船舶硬件上的缺陷，從硬件(設(shè)備)上的缺陷可以根據(jù)逆查法檢查出很多軟件(管理)上的缺陷。假如檢查人員發(fā)現(xiàn)船上的救生圈已經(jīng)破裂，需要報(bào)廢更新而仍在使用。從這一點(diǎn)①可以去查設(shè)備主管人三副是否按要求對(duì)救生設(shè)備進(jìn)行日常的保養(yǎng)檢查，即使記錄做得再好，也可以判斷出船舶維護(hù)保養(yǎng)工作是有缺陷的；②再深入點(diǎn)可以檢查公司和船長(zhǎng)有沒(méi)有對(duì)三副的適任能力進(jìn)行評(píng)估，這方面可以判斷出船員管理方面的缺陷；③還可以檢查船長(zhǎng)有沒(méi)有對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)控和管理復(fù)查；④甚至可以查船長(zhǎng)有沒(méi)有向船公司申請(qǐng)買(mǎi)新救生圈，如有公司沒(méi)有及時(shí)供應(yīng)，就可以判斷出公司的岸基支持存在缺陷。

4.通過(guò)對(duì)船員行為(工作、操作)的檢查判斷安全管理規(guī)則符合性的缺陷

在船舶安全檢查中，通過(guò)觀察船員值班時(shí)的表現(xiàn)，可以判斷出船舶安全管理水平高低，船員培訓(xùn)效果的優(yōu)劣。通過(guò)對(duì)船員消防、救生演習(xí)以及應(yīng)急操縱等操作性檢查，可以判斷船員的實(shí)際操作能力和應(yīng)急應(yīng)變能力，可以判斷船舶是否做好應(yīng)急演練和應(yīng)急準(zhǔn)備。在國(guó)內(nèi)小船上常?？梢钥吹酱瑔T在機(jī)艙、甲板值班干活時(shí)就隨隨便便穿著雙拖鞋，安全帽也沒(méi)戴的現(xiàn)象，像這樣的船，首先我們判斷他們違反了船上安全工作守則，還可以判斷出船員缺乏必要的安全知識(shí)培訓(xùn)，船員安全意識(shí)薄弱，甚至可以判斷出船舶安全方面管理很松垮。

三、對(duì)違反安全管理規(guī)則符合性情況的處理

1.無(wú)安全管理規(guī)則規(guī)定證書(shū)或證書(shū)失效船舶的處理

對(duì)無(wú)安全管理規(guī)則規(guī)定證書(shū)或證書(shū)失效的船舶，采取對(duì)其船體、機(jī)械、設(shè)備及安全管理體系進(jìn)行詳細(xì)檢查措施。采取滯留措施(代碼30)，并要求船旗國(guó)/船籍港主管機(jī)關(guān)證實(shí)該船及其公司已建立適當(dāng)?shù)?/SPAN>SMS(或進(jìn)行臨時(shí)審核)，或船旗國(guó)明確允許該船在無(wú)ISM規(guī)則所要求證書(shū)的狀態(tài)下開(kāi)航。

2.重大不符合規(guī)定情況的判定和處理

重大不符合規(guī)定情況是指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)的可辨別的背離，需要立即采取糾正措施，因此，未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施安全管理規(guī)則也被視為重大不符合。其包括：缺乏安全工作環(huán)境(規(guī)則1.2.2.1)；對(duì)已標(biāo)明的危險(xiǎn)沒(méi)有防范措施(規(guī)則1.2.2.2)；不符合規(guī)則及規(guī)定，未考慮IMO、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)業(yè)制定的指南和建議(規(guī)則1.2.3)；缺乏適當(dāng)?shù)某绦蚝晚氈?/SPAN> (規(guī)則1.2.2.2)；缺乏有效的通訊聯(lián)絡(luò)渠道(規(guī)則1.4.3、規(guī)則6.7)；沒(méi)有標(biāo)明指定人員或不能隨時(shí)取得聯(lián)系(規(guī)則4)；船上沒(méi)有強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的聲明和船長(zhǎng)不明了其有關(guān)安全和防污染的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任(規(guī)則5)；船上未配備所需的持證、適任和健康的船員(規(guī)則6)；船上關(guān)鍵性操作未予以標(biāo)明并制定相應(yīng)的操作方案或須知(規(guī)則7)；缺乏對(duì)緊急情況反應(yīng)的程序(規(guī)則8)；缺乏適當(dāng)?shù)木S護(hù)保養(yǎng)的程序和記錄 (規(guī)則10)；涉及保持安全管理體系的文件不在船上或未適當(dāng)?shù)馗潞褪芸?/SPAN>(規(guī)則11)。

要確定船舶體系運(yùn)行是否存在有重大不符合規(guī)定情況，安檢員需要了解船舶的SMS文件，與船員進(jìn)行深入交談，應(yīng)用專業(yè)判斷能力來(lái)確定嚴(yán)重性質(zhì)，若發(fā)現(xiàn)重大不符合規(guī)定情況，可以對(duì)船舶采取滯留措施(代碼30)，并對(duì)其船體、機(jī)械、設(shè)備和安全管理體系詳細(xì)檢查。也可以采取要求開(kāi)航前糾正的措施(代碼17)來(lái)糾正所有重大不符合規(guī)定情況。嚴(yán)重缺陷及重大不符合規(guī)定情況的糾正應(yīng)做到頒發(fā)證書(shū)的機(jī)構(gòu)滿意，并應(yīng)在一切情況下做到令檢查機(jī)構(gòu)滿意。

3.安全管理規(guī)則符合性檢查缺陷代碼及其項(xiàng)目

目前海事機(jī)關(guān)就船舶安全管理規(guī)則符合性檢查缺陷代碼及其項(xiàng)目如下：

用于與安全管理有關(guān)的不符合規(guī)定情況的糾正行動(dòng)代碼：18，意思是不符合規(guī)定情況在3個(gè)月內(nèi)糾正。

作者：林建福  來(lái)源：中國(guó)海事