摘要：為履行國(guó)際公約，保證船舶的通航安全以及保護(hù)海洋環(huán)境，PSC檢查必然得到發(fā)展。文中分析了港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的必然性，港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展中的問(wèn)題，提出了港口國(guó)監(jiān)督的發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：港口國(guó)監(jiān)督；履約；通航安全

作為船旗國(guó)履約的有效補(bǔ)充，海上安全的第二道防線，PSC檢查的受關(guān)注程度日益提高。而區(qū)域發(fā)展不平衡、PSC檢查官水平的參差不齊在一定程度上制約了港口國(guó)監(jiān) 督的健康發(fā)展。要解決這些問(wèn)題，需要IMO的支持和各地區(qū)、國(guó)家的有效合作和互相支援。目前，只有幫助欠發(fā)達(dá)地區(qū)港口國(guó)建立有效的港口國(guó)監(jiān)督機(jī)制和PSCO培訓(xùn)體系，提高PSCO素質(zhì)，實(shí)施統(tǒng)一的港口國(guó)監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)，全面提高港口國(guó)監(jiān)督檢查質(zhì)量，在全球范圍形成統(tǒng)一的對(duì)低標(biāo)準(zhǔn)船圍追堵截的港口國(guó)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，才能最終有效消除低標(biāo)準(zhǔn)船。

從技術(shù)角度看，只要建立統(tǒng)一的實(shí)際檢查操作標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)合格的PSC檢查官得以有效實(shí)施，所有的地區(qū)差距都能在具體的操作中得到一定的平衡和補(bǔ)償。而負(fù)責(zé)海上安全和防污染的國(guó)際海事組織應(yīng)更多地承擔(dān)起組織協(xié)調(diào)各備忘錄地區(qū)共同平衡發(fā)展PSC的職責(zé)，比如建立全球PSCO培訓(xùn)基金，協(xié)調(diào)巴黎和東京備忘錄地區(qū)國(guó)家的人才資源，幫助欠發(fā)達(dá)地區(qū)國(guó)家建立有效的檢查員培訓(xùn)體系。可以“送出去”——成立PSCO高級(jí)講師團(tuán)，以培訓(xùn)班、專業(yè)講座、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等方式到欠發(fā)達(dá)地區(qū)港口國(guó)開(kāi)展技術(shù)援助；或者“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”——組織欠發(fā)達(dá)地區(qū)港口國(guó)的PSC檢查員到巴黎、東京備忘錄地區(qū)的主要國(guó)家進(jìn)行跟班實(shí)習(xí)鍛煉，這是幫助檢查員提高實(shí)戰(zhàn)水平的最直接有效的手段。而對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)各港口國(guó)而言，則要積極主動(dòng)地尋求幫助并建立有效可行的港口國(guó)監(jiān)督檢查機(jī)制和PSCO培訓(xùn)體系，不斷提高港口國(guó)監(jiān)督檢查官的基本素質(zhì)和實(shí)施港口國(guó)監(jiān)督的能力，在全球范圍內(nèi)形成對(duì)低標(biāo)準(zhǔn)船舶的壓力，最終迫使低標(biāo)準(zhǔn)船逐漸退出航運(yùn)市場(chǎng)，達(dá)到消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶、保證海上安全和水域清潔的目的。

快速有效的區(qū)域化發(fā)展是港口國(guó)監(jiān)督有效實(shí)施的必然趨勢(shì)。正如IMO秘書長(zhǎng)Mitropoulos在2004年第二屆巴黎和東京備忘錄部長(zhǎng)級(jí)聯(lián)合會(huì)議上所說(shuō)，“毫無(wú)疑問(wèn)，國(guó)家間的合作可以促使PSC信息共享、有效地利用現(xiàn)有資源，更好地組織、協(xié)調(diào)檢查，這些都極大地增強(qiáng)對(duì)低標(biāo)準(zhǔn)船的壓力。在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一實(shí)施PSC制度將是包括各現(xiàn)有區(qū)域和其他如美國(guó)海岸警備隊(duì)等的共同目標(biāo)?！倍y(tǒng)一實(shí)施的關(guān)鍵是要有效協(xié)調(diào)各地區(qū)的資源，建立區(qū)域間平衡協(xié)調(diào)發(fā)展的港口國(guó)監(jiān)督機(jī)制。

一、港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的必然性

（一）航運(yùn)技術(shù)的發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的繁榮必然帶動(dòng)港口國(guó)監(jiān)督的發(fā)展

長(zhǎng)久以來(lái)，航運(yùn)界一直強(qiáng)調(diào)船旗國(guó)對(duì)船舶的監(jiān)督管理，但隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和各國(guó)港口的開(kāi)放，船舶往來(lái)于世界各國(guó)港口的機(jī)會(huì)越來(lái)越多，而由于造船技術(shù)的提高和助航儀器及操縱設(shè)備等性能的不斷改進(jìn)，使得船舶在世界區(qū)域內(nèi)的航行成為可能。因此，越來(lái)越多的船舶開(kāi)始更長(zhǎng)時(shí)間地航行于他國(guó)水域，?？克麌?guó)港口，這樣，就有許多船舶長(zhǎng)期不回船旗國(guó)，船旗國(guó)無(wú)法對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)督，結(jié)果導(dǎo)致船舶的安全狀況下降。在這種情況下，就要求由船舶所?？康母劭趪?guó)的有關(guān)當(dāng)局對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)督和管理，以保證船舶達(dá)到有關(guān)公約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，因此，港口國(guó)監(jiān)督（Port State Control，PSC）就應(yīng)運(yùn)而生并得到了很大的發(fā)展。

（二）海難的發(fā)生是促進(jìn)港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的一個(gè)重要方面

保證海上船舶、財(cái)產(chǎn)及人命安全，保護(hù)海洋環(huán)境歷來(lái)是國(guó)際航運(yùn)界及世界各海運(yùn)國(guó)家所一直追尋的目標(biāo)。但目前在世界范圍內(nèi)仍然有許多海難，甚至是特別嚴(yán)重事件的發(fā)生。

客船慘案導(dǎo)致大量的人員傷亡，而油船的重大海事則造成海洋的大面積污染，如1978年“Amoco Cadiz”輪泄漏22萬(wàn)噸原油入海，污染180公里海岸，清理費(fèi)用達(dá)1.0億美元，水產(chǎn)損失3000 萬(wàn)美元，旅游損失6000萬(wàn)美元；而1989年的“Exxon Valdez”輪溢油至少達(dá)1100萬(wàn)加侖，污染海岸1069公里，海域7770平方公里，清理費(fèi)高達(dá)22 億美元，賠償費(fèi)為10億多美元。盡管上述重大海難的發(fā)生機(jī)率較小，但每一起海難均造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和惡劣的社會(huì)后果，而不論每起海難的具體原因如何，其中絕大部分是由于未能嚴(yán)格遵守有關(guān)國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)立法的要求，因而導(dǎo)致其在一定程度上的不適航。為減少低于標(biāo)準(zhǔn)船舶的存在，降低海難特別是重大海難的發(fā)生率，港口國(guó)監(jiān)督在近十幾年得到迅速發(fā)展。

二、港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的未來(lái)趨勢(shì)

雖然迄今為止船旗國(guó)對(duì)本國(guó)船舶的監(jiān)督和管理仍是保證船舶安全、防止海洋環(huán)境污染的主要手段，但港口國(guó)監(jiān)督的發(fā)展越來(lái)越快，日益得到國(guó)際航運(yùn)界的重視。

（一）地區(qū)性合作的建立及區(qū)域間協(xié)作的加強(qiáng)

港口國(guó)監(jiān)督剛開(kāi)展起來(lái)時(shí)，實(shí)施的國(guó)家較少，且均是各自為政，彼此之間較少交流和合作，這樣就造成各國(guó)的管理水平、監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)有所差別，檢查重點(diǎn)不一致，有時(shí)一艘船舶在某一港口剛被檢查過(guò)，馬上在另一港口又被檢查，結(jié)果造成人力、物力上的浪費(fèi)，并降低了其他船舶受檢查的可能性。為改變這種情況，1982年，歐洲14國(guó)簽署了港口國(guó)監(jiān)督的第一個(gè)地區(qū)性協(xié)議——巴黎備忘錄。該協(xié)議實(shí)施后取得了相當(dāng)大的成功，有效地抵制了低標(biāo)準(zhǔn)船在歐洲的營(yíng)運(yùn)，同時(shí)，又使得締約國(guó)能夠盡可能有效地利用其資源，因而它受到國(guó)際海運(yùn)界的矚目。1991年IMO大會(huì)通過(guò)的A.682（17）號(hào)決議充分認(rèn)識(shí)到了港口國(guó)監(jiān)督地區(qū)性合作的必要性及有效性，因而敦促世界其他海域也實(shí)行地區(qū)性合作。鑒于此，1992年、1993年及1996年分別又簽署了拉丁美洲協(xié)議、東京備忘錄以及加勒比海地區(qū)港口國(guó)監(jiān)督諒解備忘錄。此外，地中海區(qū)域的港口國(guó)監(jiān)督協(xié)議也正在準(zhǔn)備之中，就西非及中非區(qū)域的港口國(guó)監(jiān)督協(xié)作的發(fā)展建議均已提出，與此同時(shí)，波斯灣區(qū)域的國(guó)家正在調(diào)查在該區(qū)域建立地區(qū)性港口國(guó)協(xié)議的可能性。因此，在不久的將來(lái)，隨著世界范圍內(nèi)的地區(qū)性協(xié)議逐步建立起來(lái)，港口國(guó)監(jiān)督的作用將得到最大限度的發(fā)揮。

各個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間建立起地區(qū)性合作的同時(shí)，各區(qū)域之間的技術(shù)援助和財(cái)政支持也正在不斷地發(fā)展。由于歐洲是開(kāi)展港口國(guó)監(jiān)督最早的地區(qū)，因而該地區(qū)對(duì)其他地區(qū)PSC工作的開(kāi)展提供了很多的技術(shù)援助，此外，歐洲聯(lián)盟MARITIMEWORKSHOP海又提供了部分的財(cái)政支持。加勒比海地區(qū)PSC諒解備忘錄剛剛簽署就得到了加拿大、法國(guó)、英國(guó)和美國(guó)專家的指導(dǎo)，而該地區(qū)的信息中心將在荷蘭和法國(guó)的幫助下建立。IMO已向歐洲聯(lián)盟提交了一份幫助地中海PSC協(xié)議的參加國(guó)建立一套有效的港口國(guó)監(jiān)督體系和提供對(duì)PSC官員進(jìn)行必要培訓(xùn)的詳細(xì)計(jì)劃，對(duì)西非和中非地區(qū)進(jìn)行財(cái)政援助的建議也已作出，歐洲委員會(huì)已同意對(duì)此進(jìn)行考慮。同時(shí)，應(yīng)伊朗海事當(dāng)局的要求，1995年10月在該國(guó)舉辦了一期有43名人員參加的研習(xí)班，講解員來(lái)自比利時(shí)和德國(guó)，其主要內(nèi)容是講述IMO公約及PSC有關(guān)規(guī)則的要求。此外，拉丁美洲地區(qū)的信息中心也將與歐洲聯(lián)盟合作。區(qū)域間的合作將大大帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的PSC工作，從而在全球形成有效的保護(hù)船舶安全和防止海域污染的監(jiān)督網(wǎng)。

（二）加大對(duì)人為因素的檢查力度

港口國(guó)監(jiān)督開(kāi)展十幾年來(lái)，雖然其規(guī)模和檢查范圍越來(lái)越大，但其檢查項(xiàng)目一直限于對(duì)船舶結(jié)構(gòu)及設(shè)備方面的檢查，而對(duì)人為因素的檢查則一直比較欠缺，在該方面的檢查僅局限在對(duì)船員證書、船舶配員進(jìn)行檢查，有時(shí)還可能對(duì)預(yù)防演習(xí)和救生演習(xí)進(jìn)行初步的檢查。造成這種情況的原因，一方面是由于航運(yùn)界一直將側(cè)重點(diǎn)放在提高船體結(jié)構(gòu)與設(shè)備的性能和技術(shù)要求方面，另一方面也是由于對(duì)人力因素的檢查比較復(fù)雜，且無(wú)此方面的立法與指南。

近些年來(lái)，航運(yùn)界的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析越來(lái)越表明人為因素對(duì)保證航運(yùn)安全和防止海洋污染起著非常重要的作用，人為因素在海事中所占的比例可達(dá)到70%～80%，因此，加強(qiáng)這方面的工作勢(shì)在必行。在這種形勢(shì)下，港口國(guó)監(jiān)督自然也必須進(jìn)行調(diào)整，除保證原有的檢查項(xiàng)目外，還要開(kāi)始并加大對(duì)人為因素的檢查力度。

人為因素可概括為兩個(gè)方面，一是船員自身的操船能力和知識(shí)水平等，另一方面就是對(duì)船舶的管理，包括建造人員、檢查人員、岸上維修人員、單位管理人員、船級(jí)社驗(yàn)船人員等。港口國(guó)監(jiān)督對(duì)這兩個(gè)方面都增加了新的檢查項(xiàng)目，加大了檢查的力度。

1.對(duì)船員操作性要求的檢查

隨著港口國(guó)監(jiān)督的發(fā)展，世界航運(yùn)界意識(shí)到港口國(guó)對(duì)在其港口的外國(guó)籍船舶，不僅需要監(jiān)督他們是否符合海上安全和防止污染的標(biāo)準(zhǔn)，而且還需要盡力評(píng)價(jià)船上的船員在履行其操作性職責(zé)方面的能力。因此，IMO第18次大會(huì)通過(guò)了A.742號(hào)決議——《船舶安全與防止污染操作性要求的監(jiān)督程序》，這是繼A.466（XII）號(hào)決議、A.542（13）號(hào)決議、A.597（15）、MEPC.26（23）號(hào)決議之后，第5個(gè)關(guān)于港口國(guó)對(duì)海上安全和防止海洋污染進(jìn)行監(jiān)督的程序。該決議與其他4個(gè)決議的最大不同在于，它為PSC提供了一個(gè)對(duì)“船員履行與其職責(zé)有關(guān)的操作性要求的能力進(jìn)行評(píng)估”的程序，這將“有助于促進(jìn)海上安全和防止海洋污染”。1995年IMO又通過(guò)了A.787（19）號(hào)決議，該決議是前5個(gè)決議的合并，以使所有的內(nèi)容在此一個(gè)決議中得以體現(xiàn)。

A.787（19）決議規(guī)定，只要有下列“明顯證據(jù)”，港口國(guó)官員就有權(quán)對(duì)符合船上的操作性要求進(jìn)行檢查：

有關(guān)船長(zhǎng)或船員不熟悉涉及船舶安全和防止污染的基本船上操作，或未執(zhí)行這些操作的情報(bào)或證據(jù)；

表明主要船員之間不能進(jìn)行交流，或不能與船上其他人員進(jìn)行交流的證據(jù)；

船上沒(méi)有最新的應(yīng)變部署表、火災(zāi)控制計(jì)劃，客船上沒(méi)有損害控制計(jì)劃；

誤發(fā)射遇險(xiǎn)報(bào)警信號(hào)，并且隨后未執(zhí)行正確的取消程序。

操作性檢查的范圍很廣，包括對(duì)應(yīng)急部署表、船上人員的語(yǔ)言交流、消防和棄船演習(xí)、船損控制圖和船上油污應(yīng)急計(jì)劃、消防控制圖、駕駛臺(tái)操作、貨物操作、機(jī)器設(shè)備操作、機(jī)器處所的油類和油類混合物、液貨船貨物處所的裝卸及洗艙程度、包裝類危險(xiǎn)貨物和有害貨物、垃圾的處理以及有關(guān)的手冊(cè)和須知等。這些內(nèi)容包括了船上操作性管理的各個(gè)方面。如果在檢查中發(fā)現(xiàn)缺陷足以危及船舶及其人員和財(cái)產(chǎn)的安全，則港口國(guó)當(dāng)局同樣有權(quán)決定是否滯留該船舶。

2.對(duì)船舶管理的檢查

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在人為因素對(duì)海難的影響中，管理方面的因素又可占到人為因素的60%～70%，因此，要降低海難的發(fā)生，就必須加強(qiáng)對(duì)船舶的管理，為此，IMO于1994年第18次大會(huì)上通過(guò)了《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》，簡(jiǎn)稱《國(guó)際安全管理規(guī)則》（ISM Code）的第A.741（18）號(hào)決議，1994年5月，國(guó)際海事組織的國(guó)際海上人命安全公約締約國(guó)大會(huì)上又通過(guò)了SOLAS公約的第IX章“船舶安全營(yíng)運(yùn)管理”，使該規(guī)則成為強(qiáng)制性規(guī)則。

ISM Code要求每一艘船舶都必須持有“安全管理證書”，同時(shí)還應(yīng)持有其船公司或經(jīng)營(yíng)人的“符合證明”，這些證書都是港口國(guó)監(jiān)督的內(nèi)容。由于SOLAS公約規(guī)定締約國(guó)對(duì)靠泊本國(guó)港口的外國(guó)籍船舶不給予優(yōu)惠的待遇，因此，通過(guò)港口國(guó)監(jiān)督對(duì)這兩項(xiàng)證書的監(jiān)督，就促進(jìn)了船公司及船舶的管理水平，在一定程度上杜絕和減少了事故的隱患和發(fā)生幾率，從而提高了海上安全的程度和污染防護(hù)的水平。因此，隨著《國(guó)際安全管理規(guī)則》的實(shí)施，對(duì)船舶管理的監(jiān)督檢查也將成為PSC的非常重要的內(nèi)容之一。

3.提升港口安全工作人員的初步檢查水平

由于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和各國(guó)港口的開(kāi)放，船舶往來(lái)于世界各國(guó)港口的機(jī)會(huì)越來(lái)越多，加上各國(guó)的PSCO的數(shù)量有限，到港的外國(guó)籍船舶很難保證在6個(gè)月內(nèi)都被檢查一次，現(xiàn)在監(jiān)管任務(wù)又越來(lái)越重，檢查的力度也會(huì)越來(lái)越降低，導(dǎo)致未被滯留的船舶的船況可能還沒(méi)有被滯留的船舶好。到港的外國(guó)籍船舶在靠碼頭前，碼頭方安全監(jiān)督人員都會(huì)上船確定各相關(guān)設(shè)備的技術(shù)狀況，特別像在日本，凡是到港的船舶在抵港前48小時(shí)內(nèi)都會(huì)通過(guò)代理公司收到安全檢查的一份清單，在到港后會(huì)有碼頭安全監(jiān)督員、代理及船上相關(guān)人員召開(kāi)一個(gè)安全會(huì)，針對(duì)安全檢查清單逐項(xiàng)核對(duì)，包括人員的情況介紹、設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)檢查和安全措施的現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，不管船舶是經(jīng)常來(lái)，還是偶爾來(lái)，保證每艘到港的船舶百分之百的都檢查到。如果碼頭安全監(jiān)督人員覺(jué)得存在問(wèn)題，他們就會(huì)報(bào)告港口管理當(dāng)局，再由PSCO實(shí)施PSC檢查，突出了重點(diǎn)，同時(shí)降低了PSCO的檢查頻次，又解放出更多的PSCO，重點(diǎn)檢查低標(biāo)準(zhǔn)等重點(diǎn)船舶，最終確保到港船舶安全。

（三）運(yùn)用定量方法確定PSC的檢查重點(diǎn)

由于各國(guó)的資源有限，因此盡管由于地區(qū)性協(xié)議的簽署使船舶受到檢查的概率大大增加，但仍然不能保證每艘到港的外國(guó)籍船舶在6個(gè)月內(nèi)都能被檢查一次。為此，各國(guó)及各地區(qū)協(xié)議大多規(guī)定對(duì)某些特定種類的船舶如滾裝船或懸掛滯留率較高的船旗國(guó)國(guó)旗的船舶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督管理，該方法雖然能在一定程度上確保PSC檢查的有效性，但存在著很大的局限性。因此，美國(guó)海岸警備隊(duì)采用了“選擇登輪打分表”來(lái)確定PSC的檢查重點(diǎn)，而巴黎備忘錄國(guó)家則正在試行“目標(biāo)因素法”。這兩種方法的內(nèi)容有所不同，但它們都開(kāi)始采用定量分析的方法來(lái)確定PSC的檢查重點(diǎn)，即將各個(gè)相關(guān)因素進(jìn)行量化，然后再通過(guò)計(jì)算得出每一艘船的最終分?jǐn)?shù)，再根據(jù)分?jǐn)?shù)的多少來(lái)確定檢查的優(yōu)先程度。雖然這兩種方法仍有一定不足，但它們均能以定量的方式來(lái)考慮各方面的因素，因此較之傳統(tǒng)的方法，能更準(zhǔn)確地判斷低標(biāo)船，從而更有效地利用現(xiàn)有的資源，達(dá)到最好的效果。預(yù)計(jì)隨著定量分析方法的不斷完善，各國(guó)家各地區(qū)將普遍采用更加合理的定量分析方法來(lái)確定PSC的檢查重點(diǎn)。

（四）檢查技術(shù)最終統(tǒng)一化

根據(jù)IMO組織制定的相關(guān)公約及各相關(guān)附則等規(guī)定，派生出各個(gè)團(tuán)體的各種標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如船級(jí)社的建造規(guī)范，PSC檢查標(biāo)準(zhǔn)，石油公司檢查標(biāo)準(zhǔn)等。由于采用的標(biāo)準(zhǔn)源于一處，隨著各種標(biāo)準(zhǔn)逐漸地細(xì)化，最終的重疊越來(lái)越多，各個(gè)團(tuán)體在相互協(xié)調(diào)好的情況下，標(biāo)準(zhǔn)將逐漸地統(tǒng)一，最終達(dá)到一致。

（五）增進(jìn)人力資源的合理配置化和企業(yè)合作

隨著港口國(guó)監(jiān)督的深入開(kāi)展，各個(gè)航運(yùn)企業(yè)也越來(lái)越重視開(kāi)航前的檢查，以確保船舶適航、船員適任。大多數(shù)正規(guī)航運(yùn)公司都做開(kāi)航前的檢查和抵港前檢查，以保證在PSC檢查時(shí)不被滯留。由于時(shí)間充裕，特別是一些資深船員的檢查很具有針對(duì)性，比PSCO的登船檢查要具體細(xì)致，如何合理利用這些人力資源也是擺在港口國(guó)監(jiān)督未來(lái)發(fā)展一個(gè)值得思考的重要課題。此外，一些公司為了具有更大的競(jìng)爭(zhēng)力，極力在資源上進(jìn)行優(yōu)化組合，公司做大做強(qiáng)后，先后建立了自己公司的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。一些小公司為了攬到這些大公司的貨源，也必須接受那些大公司的檢查，力爭(zhēng)符合他們的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這樣就推進(jìn)了船舶適航、船員適任的發(fā)展，也成為港口國(guó)監(jiān)督的一個(gè)重要補(bǔ)充。

作者：陳昌  來(lái)源：中國(guó)海事